如何把控对建设工程监理中的风险因素及其应对措施的审核

贵州天知择认证有限公司-万林         2020-06-14

随着我国经济不断的飞速发展，各行各业呈现出一片朝气蓬勃、欣欣向荣的景象，其中建筑行业也在不断的快速发展中。

随着国家的发展、国民经济水平的提升，我国人民迈入了较为富裕的生活阶段，人民生活质量的不断提高，使得人们对生活品质的要求也在不断的提升。按照马斯洛需求层次理论（马斯洛理论把需求分成生理需求（Physiological needs）、安全需求（Safety needs）、爱和归属感（Love and belonging）、尊重（Esteem）和自我实现（Self-actualization）五类，依次由较低层次到较高层次排列。在自我需求实现之后，还有自我超越需求（Self-Transcendence needs），但通常不作为马斯洛需求层次理论中必要的层次，大多数会将自我超越合并至自我实现需求当中。），人们在生活安全方面的需求日渐增长，对住宅建筑安全质量的要求也不断提高。以上这些迫切需求要求工程监理在施工时切实的负起责任。

我们就这个问题分析了目前我国建设工程监理中存在的风险因素，并提出相应的防范与控制这些风险的对策与建议，以确保我们在审核过程中把握好尺度、确保审核深度，对建设工程监理行业的健康发展作出我们机构应有的贡献。

一、工程建设工程监理中存在的风险因素

建设工程项目的相关方较多，一般分为业主方（又称建设方）、项目管理方、咨询方、勘察方、设计方、施工方、建筑物构件及设备设施供应方、工程质量检测提供方、监理方、建设业主管方...等等。在一个项目工程建设中，工程监理是参与整个工程建设的最主要的主体之一。面对不同诉求的主体，意味着工程监理在工程中需要面临着各种各样的风险，根据以往的经验可以总结为以下四个方面:工程环境、项目业主、监理单位、施工承包商。那么就有必要从以上四个风险来源角度对建设工程监理风险进行识别进而实现掌控。

1、在工程中由项目业主带来的监理风险

在项目建设中工程监理受项目业主委托，对整个工程的质量等进行全方位的监控，但是在实际工程中往往会存在业主在建筑市场中的不规范行为，这就给监理单位和监理工程师带来了无法预测也无法摆脱的风险。总结起来主要表现在：

a)施工时资金不到位

有的业主不能按照合同规定按时对施工单位支付工程进度款，不讲诚信，经常性的不按合同办事，不按合同支付监理酬金，比如会存在“大尾巴工程”。甚至有的建设单位借口监理单位对项目的进度和工期控制的不够好，不按照监理合同规定的支付工程延期的监理费用，导致工程施工时监理很难开展工作。

b)盲目干预

有些建设单位虽然和监理签订了监理合同，并且明确监理在承包合同管理中的权利、义务、责任，但是在实际的工程施工过程中，经常会有业主方随意做出决定，对监理工程师的工作干预过多，甚至会出现业主剥夺监理工程师正常履行职责权利的情况。

c)工期不合理

很多建设单位为追求更大的利润，工期制定较短，有时还会出现边设计边施工边订货的“三边”现象，这样就会造成工程管理极不规范，使得监理工作很难正常开展，同时还会留下诸多质量隐患和安全隐患。

d)施工单位不胜任

在工程施工队伍的安排中，有时建设单位安排的施工单位很难或根本就不胜任其所承揽的工程，这样也会在客观上将风险问题转嫁给监理单位。

2、在项目建设时由工程环境引发的监理风险

在工程施工时监理单位经常会遇到一些不可抗拒的工程环境风险，如突发的事件（撤迁的不可控因素、在施工时引起火灾和爆炸的因素、突发的山洪等自然灾害事件因素...等等）、地质方面的岩土和水文条件导致的沉降、塌陷等。这些工程环境风险一旦发生，难免的会给监理单位带来一定的财产损失。

3、由监理单位自身的原因引起的风险。

通过对实际监理过程的分析，我们认为由监理单位自身引发的风险主要包括以下几方面:

a)行为责任风险

在工程管理中监理工程师超出了业主委托的工作范围，超出了自己的权利范围，或者是未能正确履行在签订的监理合同中所规定的监理职责，又或者是负责的监理人员在主观上的无意行为未能严格履行自身职责，这样均会导致工程损失。

b)监理工程师职业道德风险

若在项目工程施工中监理工程师不遵守职业道德的约束，在工作时自私自利，处理问题时是敷衍了事的态度，在工程出现问题时不能及时解决问题而是回避问题，甚至是只为自身的利益谋求私利，都会导致工程利益的损害，必然也会因此存在一些相应的风险，这是不可避免的。

c)监理工作技能的风险。

在实际工程中，监理工程师因为自身某些方面存在一些工作能力上的不足，没有处理好某些需要专门进行检查验收的关键环节或部位，即使按规定对其进行了相关的检查，但是会出现没有发现本该发现的隐患或问题的情况。

d)内部管理的风险

管理机构必须做到明确管理目标、细致的对每个人的责任进行分工，合理的组织机构、有效的约束机制是工程监理的基本保证。如果监理单位忽视制度建设，内部管理的不善、并且缺乏科学的监理流程，就会很容易因为工作中的失误酿成重大的安全事故。

e)经济风险

长期以来，监理的低收费标准对监理企业的发展造成非常多的不利因素，比如整体队伍的素质下降、企业经营乏力、总体水平降低等。工程监理单位经常遇到一些信誉度差的建设单位或是委托方，监理费的收取就成了大问题，特别是收尾时的费用，这就严重影响了监理企业的发展和生存。

二、建设工程监理风险的应对措施

在实际的施工过程中，针对不同类型的风险，需要采取不同类型的风险应对措施和防范措施。在一般情况下，对于那些监理单位不能掌控和左右的情况，如不规范的监理环境和无法抗拒的外界风险，监理单位就只能被动地接受。但是对于其他类型的风险因素，监理单位需要积极的识别和预测风险，这样是能够加以防范和应对的。

1、在项目工程中针对项目业主采取的风险应对措施

通过总结以往实际施工经验就会发现，业主经常才是造成监理公司的主要风险源，为了避免因为业主方的各种原因而蒙受损失，监理公司非常有必要对业主做必要的防范和应对措施。

首先，应当重视合同履行过程中发生的变更。工程监理人员除了要做到依法、公平合理、按规定程序签订委托监理的合同，还要严格监控和应对合同履行过程中发生的修改和变更情况，特别是出现服务范围和费用方面的变更时，工程的总监理工程师更应该坚持要求修改合同，来避免日后可能出现的纠纷和业主索赔情况。

其次，一定要充分深入的对业主方进行调查了解，这样在工程中会很好的避免一些因业主的原因引发的问题和纠纷。工程项目中的业主基本上可分为以公共建设项目和自建为主的业主，以及开发住宅、写字楼等为主的开发商业主。不同类型的业主会引发不同类型的监理风险，这就是为什么监理在接手工程项目前应对业主的情况有清醒认识的原因。

再其次，监理方应与业主方建立良好沟通的关系，有利于监理工作的顺利开展。比如，了解项目总目标，理解业主的意图和项目任务文件，全面考虑业主习惯、爱好和价值观念，与此同时还要做到严把承包商素质审查关，严格地进行设备质量检验和进场材料的合格检验工作及报审、投资、工程的进度控制关等，从而进一步的取得业主的信任。

2、监理公司内部应加强的风险应对措施

在工程中除了项目工程业主方所产生的原因，还有监理公司内部存在的一些原因，如监理公司人员素质不高、管理松懈、管理不规范等，那么就需要监理公司务必加强内部管理。因为这是防范责任风险的最根本的措施，所以监理单位必须重视。

在从事建设工程监理活动过程中，监理单位会面临很多方面的风险，只有强化风险管理意识，积极主动地进行风险因素的识别和预测，才能在众多市场竞争中拥有竞争力。

三、认证过程中对建设监理风险和机遇的把控

1、总体把控

首先与最高管理者沟通，了解监理公司在建立管理体系时是否识别出在监理方面希望达到的目标和期望的结果。

在策划管理体系过程中，监理公司是否了解了可能影响这些目标和期望结果的因素，其中包括对相关风险和机遇的识别，是否考虑了外部、内部环境，以及利益相关方（业主方、勘察方、设计方、施工方、物资材料供应方、工程质量检测方、安全用具/监测设备和资源检定方、政府主管部门（住房和城乡建设局、生态环境局、应急管理局等））对管理体系达成其目标结果的影响。

识别了对管理体系有影响的风险和机遇后，监理公司是否策划了控制风险及利用机遇的措施，这些措施计划是否纳入了管理体系过程，是否对这些措施的有效性进行了评价。

2、具体监理项目的把控

就具体监理项目而言，和总监深入沟通该监理项目的风险和机遇，从中明确和了解总监是否对该监理项目具有风险和机遇的认识，以及对该监理项目存在的风险和机遇的控制程序。

复核监理过程中存在的风险和机遇的控制措施及控制效果，从而判定该监理项目风险和机遇的实际情况。

总之，新版标准不要求组织必须要使用正式的风险管理框架来识别风险和机遇。对监理公司而言，可以结合监理行业特点、监理项目特性特征，选择适合监理行业及具体监理项目的方式来识别风险和机遇，以及识别风险和机遇控制程度。审核员在审核时可以从不同的角度切入该条款的审核，关注监理行业主要人员的风险和机遇的意识及转化力度和实施控制的效果，从而保证对风险和机遇的审核深度，从认证角度为企业提出我们的切实可行的意见和建议，提升监理机构风险和机遇的意识和把控力度，让我们被认证的监理组织获得增值服务！